“主动作为，推动资本市场服务海南自贸港建设取得积极成效。”近日，海南证监局相关负责人在接受上海证券报记者专访时表示，海南自贸港建设五年来，海南证监局推动资本市场服务实体经济、提高资本市场开放水平、营造良好资本市场生态。

海南证监局表示，下一步，将紧紧围绕全面注册制改革和海南自贸港建设，结合监管转型主动担当作为，多措并举提高上市公司质量，推动全面注册制改革在海南辖区走深走实。

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服务海南自贸港建设取得实效

在推动服务实体经济方面，海南证监局支持企业多元融资、持续推动“保险+期货”提质扩面、支持丰富金融体系。

2018年以来，海南首发上市2家公司，实现科创板公司“零的突破”，企业通过资本市场融资849.30亿元，有力支持了主导产业发展和重大项目建设。绿色乡村振兴公司债券、知识产权证券化产品等多个全国“首单”落地。

五年来，海南实现公募基金法人机构“零的突破”，新设各类证券基金期货公司分支机构38家，私募基金管理人数量增长近14倍。海南证监局还协调设立海南特色农产品期货品种“20号胶”，并成为国际化期货品种；推动设立天然橡胶、20号胶、原油等5家期货交割库，促进海南特色产业发展。

在提高资本市场开放水平方面，海南证监局支持海南自贸港企业在境外发行股票，中海石油化学股份有限公司境内未上市股份实现在H股全流通；境外证券基金期货专业人才从业特别程序已在海南落地，40余名符合条件的境外人士开立证券账户并参与境内A股证券投资。

海南证监局持续营造良好资本市场生态，强化风险防控和监管执法。五年来，累计出具行政监管措施107件，从严打击信息披露等违法违规行为，作出各类行政处罚17件，罚没金额合计1.12亿元，推动14家上市公司化解高比例质押风险，风险类上市公司净化解率46%，持续推进私募基金风险分类整治与“僵尸机构”清理。

此外，海南证监局联合海南地方金融监管等部门，建立依法从严打击证券违法活动协作机制，强化投资者保护，指导创建辖区首家国家级投教基地，与海口中院等部门联合建立证券期货纠纷多元化解机制和小额速调机制。

推动上市公司高质量发展

“在推动提高海南辖区上市公司质量方面，将贯彻落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案。”海南证监局表示。

在促进增量优化方面，海南证监局将用好全面注册制改革机遇，严格落实辅导监管要求，支持和推动海南的优质企业上市，把好“入口关”。不断优化服务举措，做好“沟通员”“调研员”“辅导员”，联合开展上市资源摸底工作，加强对重点领域企业的拟上市辅导和培训力度，形成工作合力。

自海南省出台“尖峰岭”上市公司培育专项行动计划以来，海南证监局支持配合海南省地方金融监督管理局，调研摸排辖区拟上市企业资源。目前，海南辖区企业上市（挂牌）后备资源库已建立，首批入库14家企业，并配合对后备库企业进行更新。

“在加强监管转型方面，优化监管方式方法。”海南证监局表示，将充分发挥一线监管功能，推进监管转型，提升监管效能。前端加强IPO辅导监管，压实发行人、中介机构等各方责任，防止企业弄虚作假、带病申报，把好上市入口关；中端坚持底线思维，不断丰富监管手段，规范存量上市公司治理，强化信息披露监管，落实退市常态化工作要求，把好风险防范关；后端落实从严监管要求，对各类违法行为保持“零容忍”，坚持“打早、打小、打痛”，把好监管责任关。

助力打造优质营商环境“金字招牌”

五年来，海南证监局坚定不移贯彻党中央决策部署，落实《海南自由贸易港建设总体方案》和《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》，主动作为，推动资本市场服务海南自贸港建设取得积极成效。

“突出功能，更好地服务稳增长大局。”海南证监局表示，将鼓励支持海南各类企业，尤其是重点产业、科技创新企业利用资本市场多元化融资，继续提高直接融资比重。

按照规划，海南证监局将推动不断充实、动态优化海南辖区企业上市（挂牌）后备资源库，精选优质后备企业重点扶持，做好引进企业的牵线搭桥、问诊把脉；着力推动辖区首单基础设施REITs项目尽早落地；支持海南企业在蓝色债券等创新品种发行中有所突破。

“夯实基础，持续提升上市公司质量。”海南证监局介绍，支持辖区上市公司通过并购重组等市场化方式做大做优做强，依法依规查处上市公司违法违规问题，推动以严监管促优发展。同时，聚焦海南辖区企业的公司治理等深层次问题，进一步压实上市公司及大股东、实际控制人规范运作主体责任，优化上市公司整体结构，防止资金占用、违规担保等问题死灰复燃。

“增强合力，共同营造良好市场氛围。”海南证监局称，将持续开展覆盖海南重点市县和园区的走访调研，联合有关部门面向海南全省各级领导干部开展资本市场相关知识培训，提升利用资本市场服务经济发展的意识。

海南证监局表示，将推动健全企业上市（挂牌）工作机制，持续强化为上市公司纾困解难、防范化解辖区资本市场风险的工作合力，助力打造自贸港优质营商环境的“金字招牌”。

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